SEC加大加密監管 六起指控案件涉ICO交易所等多方

近期，美國證券交易委員會(SEC)對加密貨幣領域的監管力度明顯加大，頻繁召開聽證會並發起多起指控和罰款案件。這一趨勢似乎與Facebook推出Libra項目有關，引發了監管機構對加密貨幣的高度關注。

9月24日，美國國會舉行了一場關於加密貨幣和Libra監管的聽證會。SEC主席Jay Clayton表示，ICO監管仍然是一個難題，現有《證券法》未能完全解決問題。SEC目前的監管方式仍以保護投資者爲首要考慮，同時正在尋求更廣泛有效的監管方式。

SEC委員Jackson認爲，SEC現有規則已落後於加密行業的發展速度，應該朝着鼓勵加密貨幣、提高行業透明度的方向發展。

實際上，越來越多的ICO項目正被SEC盯上，罰單和指控頻頻出現。自8月以來，SEC已對多家公司提起訴訟，涉及ICO項目公司、數字資產交易所、區塊鏈技術公司、評級公司等。已公開的處罰金額從26萬至1024萬美元不等。

以下是SEC自8月以來發起的6起加密融資指控案件:

1. 8月12日，SEC指控Reginald Middleton及其兩家公司進行欺詐和未經註冊的ICO，凍結了涉嫌1500萬美元ICO欺詐的資產。

2. 8月12日，SEC對區塊鏈公司SimplyVital Health.Inc提起訴訟，因其發行未註冊證券，要求退還籌集資金。

3. 8月20日，SEC對加密分析公司ICO Rating開出26萬美元罰單，原因是未披露獲得正面評級的加密項目給他們支付的費用。

4. 8月29日，SEC指控Bitqyck Inc.及其創始人運營未註冊的數字資產交易所，要求退還1300萬美元籌集資金並處以1024萬美元民事罰款。

5. 9月18日，SEC起訴ICOBox及其創始人Nikolay Evdokimov違反美國證券法，指控其爲未註冊經紀商且從事非法證券發行活動。

6. 9月23日，SEC指控在線成人娛樂平台Fantasy Market及其創始人非法發行ICO。

SEC對加密貨幣的態度明確：ICO產生的數字貨幣屬於證券，需按證券法監管。比特幣不屬於ICO產生，因此不屬於證券，不在SEC監管範圍內。但數字貨幣ETF屬於SEC監管範疇。SEC要求所有ICO項目遵循現有證券法規，合規註冊，否則將受嚴厲打擊。

盡管SEC加大了對非法融資的監管力度，但也開放了更多渠道。今年7月，SEC批準了兩家公司通過RegA+方式公開發行數字貨幣。截至2018年10月，SEC已批準39個STO項目。

隨着加密貨幣領域應用範圍擴大，全球監管機構態度越發謹慎。特別是Facebook宣布發行Libra穩定幣計劃後，全球目光再次聚焦數字貨幣。Libra的出現意味着大量私人投資機構將進入加密貨幣領域，數字經濟將快速崛起，這不僅挑戰各國主權貨幣地位，還將給整個金融貨幣體系帶來衝擊，倒逼各國監管者加快對加密貨幣領域的監管布局。

正如Jay Clayton在聽證會上所言，Libra將使更多人關注加密資產，尤其是監管者。加密資產作爲一種風險與收益並存的投資方式，具有不同於其他證券和支付系統的特點，其監管方式也有所不同。自2008年比特幣誕生至今，加密行業發展仍處於初級階段，對其的監管也仍在摸索前進中。